Ngày 23/06 vừa qua, Ủy Ban Chứng Khoán và Hối Đoái Hoa Kỳ (SEC) đã ra chỉ thị tiến hành điều tra những công ty nước ngoài tại Hoa Kỳ để chấm dứt hoạt động của những đơn vị môi giới không phép. Chỉ thị này là một trong những động thái đầu tiên để ngăn chặn việc môi giới đầu tư trong chương trình đầu tư định cư EB-5 và đây là bước tiếp theo của việc ngăn chặn gian lận trong việc kêu gọi đầu tư EB-5.
Theo chỉ thị của SEC, công ty Ireeco LLC, ở Boca Raton, Florida, và công ty Ireeco Limited, một công ty của Hong Kong đang hoạt động tại Hoa Kỳ, đã bị xử phạt vì hoạt động môi giới trái phép cho hơn 150 nhà đầu tư EB-5 từ nước ngoài, với tổng lượng tiền đầu tư tương đương 79 triệu Đô la Mỹ từ nước ngoài với mong muốn có được thẻ thường trú nhân tại Mỹ. Chỉ thị của SEC cáo buộc rằng công ty Ireeco LLC và công ty Ireeco Limited đã sử dụng website của mình để thu hút các nhà đầu tư EB-5, một trong số họ đã đến Hoa Kỳ bằng Visa tạm thời. Ireeco LLC và Ireeco Limited cam kết hỗ trợ những nhà đầu tư lựa chọn trung tâm vùng phù hợp để đầu tư vào, tuy nhiên phần lớn các nhà đầu tư EB-5 đều được giới thiệu đến những trung tâm vùng có móc nối và chi trả hoa hồng cho Ireeco LLC và Ireeco Limited- khoảng 35.000 Đô La Mỹ cho mỗi nhà đầu tư – khi họ nhận được thư chấp thuận cho đơn đề nghị cấp tình trạng thường trú nhân có điều kiện. Cả hai công ty này đều chưa đăng ký trở thành nhà môi giới đầu tư cho dù họ đang nhận hoa hồng môi giới cho việc giới thiệu này, đây là một vi phạm rõ ràng đối với Luật pháp chứng khoán của Hoa Kỳ. Ireeco LLC và Ireeco Limited đã thừa nhận sự cáo buộc của SEC và chấp nhận chấm dứt những hoạt động phi pháp tương tự trong tương lai. Ireeco LLC và Ireeco Limited kể từ lúc này sẽ phải tiến hành những thủ tục hành chính để xác định việc họ có phải hoàn trả những khoản thu bất chính, hoặc đóng phạt, hoặc cả hai, hay không dựa trên những vi phạm của mình.
Như đã trao đổi trong một bài viết gần đây, những quy định mang tính pháp lý về EB-5 đang được tăng lên đáng kể. Những thắc mắc về pháp lý liên quan đến Luật chứng khoán nên tìm lời khuyên từ tư vấn trước khi có động thái nào. Những năm trước đây, Greenberg Traurig với kinh nghiệm từ đội ngũ tư vấn di trú cùng với đọi ngũ tư vấn luật chứng khoán của mình đã cung cấp được những tư vấn toàn diện cho những người tham gia chương trình này. Greenberg Traurig thường xuyên hỗ trợ những tổ chức huy động, những nhà môi giới, những trung tâm vùng và những người tìm kiếm với những kiến thức về luật môi giới, hỗ trợ việc đăng ký với Ủy ban chứng khoán và Hối đoái Hoa Kỳ/ Cơ quan giám sát tài chính quốc gia, và đồng thời giới thiệu việc đầu tư EB-5. Nếu bạn có bất kỳ thắc mắc gì về luật Chứng khoán có liên quan đến EB-5, đừng ngần ngại liên hệ với Greenberg Traurig.
Theo William Mack/ EB5insights
