Cuộc họp về các bên liên quan EB-5 rất được mong đợi của USCIS đã diễn ra vào ngày 25/04. Đúng như dự đoán, không có nhiều hướng dẫn chi tiết được đề cập, mặc dù chúng ta biết trong phạm vi các câu hỏi chưa trả lời, USCIS sẽ cố gắng giải đáp các câu hỏi đó vào thời điểm khác. Những mục sau đây đã được ghi nhận:
- Không có câu trả lời về cập nhật Hướng dẫn Chính sách.
- Hầu hết các câu hỏi liên quan đến 956K và được giải đáp như sau:
- Đối với những người nộp đơn 956K, họ có thể sửa đổi tương tự để báo cáo việc chấm dứt hợp tác, sửa đổi hợp đồng hoặc bổ sung một dự án mới.
- Ai cần nộp đơn 956K? Lưu ý rằng các đại lý phụ hoặc nhân viên của họ có liên quan đến việc bán chứng khoán phải nộp đơn. Theo đó, việc này sẽ không áp dụng cho nhân viên chỉ làm nhiệm vụ giấy tờ và không trực tiếp thực hiện các hoạt động chào bán hoặc tiếp thị. Việc đăng ký này sẽ áp dụng cho giám đốc điều hành của các bên tài trợ cũng như bất kỳ ai tham gia vào các hoạt động tiếp thị. Để trả lời một trong các câu hỏi, lưu ý rằng việc này sẽ gồm cả những nhân viên hoặc đại lý không có thỏa thuận bằng văn bản cũng như không nhận được tiền thù lao cho các hoạt động liên quan đến việc hỗ trợ bất kỳ hoạt động tiếp thị nào ngay cả khi nhân viên hoặc đại lý đó không giao dịch trực tiếp với nhà đầu tư mà chỉ là đại lý. Ví dụ: nếu một người cụ thể ở nước ngoài hỗ trợ giao dịch với các đại lý di trú và/hoặc nhà đầu tư liên quan đến việc tiếp thị chứng khoán, họ cũng cần phải nộp đơn 956K.
- Đáng chú ý là thay vì nộp đơn 956K, nếu bất kỳ cá nhân nào nộp đơn 956H sẽ không cần quan tâm bất kỳ yêu cầu nào về việc nộp đơn 956K hoặc bất kỳ sửa đổi hay bổ sung nào cần nộp như sẽ được ghi chú dưới đây. Theo đó, nếu người Mỹ ra nước ngoài và tham gia vào hoạt động như vậy, có thể sẽ có lợi hơn nếu nộp đơn 956H thay vì 956K. Nhân viên USCIS đang xử lý vấn đề này cho biết cần phải có một thỏa thuận bằng văn bản ngay cả khi không có khoản thù lao nào. Theo đó, trong những trường hợp không có thù lao, đa phần sẽ là nhân viên cung cấp dịch vụ chung nhiều hơn là làm việc theo hợp đồng và họ có thể nêu rõ trong hồ sơ 956H. Chúng tôi đã tư vấn cho khách hàng về vị trí công việc này dựa trên cách giải thích của chúng tôi về chính sách vị trí đã công bố của USCIS.
- Tất cả các hợp đồng tài trợ phải được nộp cho Sở để lưu hồ sơ.
- Tất cả các hợp đồng đại lý phải được nộp kèm với hồ sơ 956F.
- Nếu có hợp đồng với các đại lý phụ, những hợp đồng đó cũng phải được nộp và các đại lý phụ cần phải đăng ký. Rõ ràng, sẽ rất khó để giám sát việc tuân thủ nghĩa vụ này.
- Trả lời một câu hỏi cụ thể về việc khai báo sai của đơn vị quảng bá hoặc đại lý và ảnh hưởng đối với trung tâm vùng hoặc nhà đầu tư cũng như tình trạng và hồ sơ của họ, tùy từng trường hợp. Thường chúng ta cho rằng không nên có thành kiến với điều kiện là sự thiếu sót không mang tính trọng yếu và trung tâm vùng hoặc nhà đầu tư không biết điều đó. Tuy nhiên, vẫn còn bỏ ngỏ như một thực trạng về tính trọng yếu và mức độ của việc khai báo sai cũng như về hành động mà USCIS sẽ thực hiện. Theo đó, dựa vào nội dung bên trên, tất cả các trung tâm vùng tốt nhất là nên bám sát các hướng dẫn chính sách chi tiết đã ban hành trong các dự án được tài trợ của họ về yêu cầu tuân thủ các điều khoản nhất định để ít nhất điều đó cho thấy họ đã áp dụng mức cẩn trọng hợp lý trong việc ký đơn 956K và 956H cũng như chứng nhận hàng năm liên quan.
- Người xác nhận được ủy quyền trong đơn 526E có thể là cá nhân đại diện cho chính mình và đại diện cho chính thực thể đó. Công chứng viên không thể chứng nhận cũng như tư vấn. Việc này áp dụng cho cả 956H.
- USCIS thông báo họ sẽ không đề cập vấn đề có áp dụng thời hạn giữ vốn đầu tư 2 năm hay không. USCIS xác nhận không thể nộp đơn I-829 nếu chưa tới 90 ngày trước mốc 2 năm kể từ thời điểm có được tình trạng thường trú nhân có điều kiện (CPR). Có thể giả định là các yêu cầu về tính “có rủi ro” sẽ được áp dụng sao cho phù hợp với tuyên bố này. Không rõ liệu yêu cầu rủi ro đối với đương đơn có thể bắt đầu vào một ngày sớm hơn hay không. Tuy nhiên, có vẻ như không phù hợp khi yêu cầu về tính “rủi ro” có thể khác với khoảng thời gian duy trì 2 năm truyền thống. Bình luận này áp dụng cho cả hồ sơ nộp trước RIA và sau RIA.
- USCIS trích dẫn FACA và xác nhận không thể ưu tiên xét hồ sơ cho bất kỳ cá nhân hoặc tổ chức nào. Điều này tránh được bất kỳ thành kiến tiềm tàng nào.
- Việc lăn tay không bắt buộc đối với đơn 526E; mặc dù, trong một số trường hợp nhất định, USCIS có thể yêu cầu nhà đầu tư nộp đơn 526H.
- Xác nhận không có giới hạn tối đa đối với khoảng thời gian khoản tiền EB-5 cần được trả lại cho nhà đầu tư.
- Xác nhận nếu một trung tâm vùng bị đóng cửa thì đương đơn EB-5 sẽ được thông báo.
- Liên quan đến việc đăng ký đơn vị quảng bá, không rõ liệu thông tin này sẽ được Bộ An ninh Nội địa tạm hoãn hay công bố. Chính phủ nắm quyền về việc đăng ký này.
- Không yêu cầu đăng ký đơn 956K nếu nhà đầu tư nộp hồ sơ trước RIA.
- USCIS quy định không có thông tin dự án nào cần nộp kèm đơn 526E để tránh gây nhầm lẫn cho người thẩm định. Chỉ cần nộp các trang có chữ ký trong hồ sơ của nhà đầu tư.
- USCIS cũng thông báo họ sẽ không giải quyết liệu các hoạt động của trung tâm vùng có liên quan đến những người muốn rút khỏi Chương trình và chấm dứt tư cách của họ hay không vì USCIS không muốn thu hút các nhà đầu tư mới theo RIA. Viên chức USCIS đã xác nhận khi trả lời câu hỏi về việc tất cả các trung tâm vùng cần phải nộp phí liêm chính để duy trì trạng thái tốt. Điều này có vẻ hợp lý do tất cả các trung tâm vùng cần phải đóng khoản phí đó để tài trợ cho USCIS chi phí duy trì tính toàn vẹn của Chương trình.
- Khi dự thảo Quy định được đề xuất, chúng sẽ được công bố trên Công báo Liên bang để tiếp nhận ý kiến đóng góp. Đáng chú ý là các vấn đề sau không được giải đáp:
- Mức phí công bố tăng.
- Vấn đề liệu có cần trả thêm phí để nộp đơn sửa đổi 956F hay không. Có thể có ngoại lệ cho các cập nhật nhỏ lẻ.
- Việc kết hợp một nhà đầu tư trực tiếp với một nhà đầu tư trực tiếp đã nộp hồ sơ trước RIA.
- Thời gian xét hồ sơ và cam kết đáp ứng lịch trình thời gian nhất định, đặc biệt liên quan đến xử lý ưu tiên.
- Xác nhận về thời hạn duy trì vốn trong dự án do sự nhầm lẫn tạo ra bởi các phản hồi của USCIS đối với những câu hỏi liên quan đến việc nộp đơn I-829.
- Nghĩa vụ của những trung tâm vùng trước RIA về việc phải nộp Đơn 956, mặc dù có vẻ như đó là một yêu cầu bắt buộc.
Đây là những vấn đề lớn chưa được giải đáp. Hy vọng USCIS sẽ dứt khoát hơn và có cách tiếp cận hợp lý hơn trong tương lai
Luật sư Ronald R. Fieldstone
Nguồn: https://iiusa.org/blog/uscis-eb5-stakeholders-engagement-recap-april-25-2023/
